通遼科技大市場暨內蒙古東部常設技術市場

內蒙古自治區科技計劃項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范自治區科技計劃項目管理，提高項目管理和實施成效，根據《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）、《中共中央辦公廳 國務院辦公廳關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳字〔2018〕23號）《內蒙古自治區黨委辦公廳 自治區人民政府辦公廳關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施方案》（內黨辦發〔2019〕16號）等有關規定和自治區相關政策，結合自治區實際，制定本辦法。

第二條 內蒙古自治區科學技術廳（以下簡稱“自治區科技廳”）根據國家和自治區科技發展戰略、科技創新發展規劃，結合自治區經濟和社會發展對科技的需求設立科技計劃。

第三條 自治區科技計劃遵循職責清晰、組織規范、監督有力、績效導向的原則，以進一步優化科技資源配置，規范管理程序，充分調動科研人員的積極性和創造性，形成充滿活力的科技管理和運行機制為目標。

第四條 本辦法適用于自治區科技計劃安排立項，并由自治區財政科技經費支持的項目和課題。課題是項目的組成部分，按照項目總體部署和要求完成相對獨立的研究開發任務，服務于項目目標。

第五條 財政科技經費的支持方式主要包括：資助、后補助、補貼、獎勵等。

第二章  設置與調整

 第六條 自治區科技計劃體系包括基礎研究計劃、科技重大專項計劃、關鍵技術攻關計劃、科技成果轉化計劃、科技創新平臺（人才）體系建設計劃和科技創新環境建設計劃等。

第七條 自治區科技計劃體系在保持相對連貫性與穩定性的基礎上，根據監督與評估結果實行動態調整。

第三章  組織管理

第八條 項目組織管理的主體包括自治區科技廳、財政廳和項目歸口管理部門。項目實施的主體包括項目承擔單位和項目負責人。項目評審咨詢專家和科技服務機構接受自治區科技廳或歸口管理部門委托，參與項目管理服務工作。

第九條 自治區科技廳是科技計劃項目的主管部門，主要職責是： 1.研究制定自治區科技計劃項目相關管理制度；2.編制年度科技計劃、申報指南，會同財政廳發布申報指南，組織項目評審并提出經費預算安排建議；3.組織項目任務（合同）書簽訂、過程管理、項目驗收、績效評價和監督檢查；4.負責項目立項、調整、終止和撤銷，協調解決執行過程中的重大問題； 5.組織對科技計劃項目實施中產生的科技成果進行管理，建立科技報告制度；6.負責對項目相關責任主體進行科研信用管理；7.建立自治區科技咨詢專家庫，制定專家的遴選、使用、更新等管理制度；8.負責完善自治區科技計劃管理信息系統（以下簡稱信息系統），優化整合科技管理流程，加強數據資源共享；9.按照相關規定應當履行的其它職責。

第十條 自治區財政廳主要職責是：1.會同自治區科技廳制訂自治區財政科技專項資金管理辦法；2.配合自治區科技廳發布申報指南，組織科技計劃項目申報，核定經費預算安排建議，編制和下達專項資金預算;3.根據自治區科技廳意見，負責項目資金的調整、結轉、收回等工作；4.會同自治區科技廳開展績效評價和項目資金使用監督檢查；5.按照相關規定應當履行的其它職責。

第十一條 項目歸口管理部門包括：盟市科技管理部門、自治區直屬有關部門、中央駐自治區有關單位，以及經自治區科技廳核準的其他單位（自治區直屬高等院校和科研院所等），主要職責是：1.負責收集、整理本地區、本部門的科技需求，并推薦、報送自治區科技廳；2.負責本地區、本部門申報項目的審核、推薦及項目申報材料的報送工作；3.審核經本部門推薦立項的科技計劃項目任務（合同）書；4.配合開展項目執行情況的監督檢查，匯總和報送項目執行情況報告，督促項目承擔單位按期完成項目任務（合同）書規定的任務；5.配合開展項目經費使用情況檢查，督促項目承擔單位配套資金按時到位、按照科技專項資金管理規定使用項目專項資金，按要求報送經費使用情況；6.審核項目的調整、終止等重大事項；7.審核并報送項目驗收材料，協助驗收工作或受自治區科技廳委托組織項目驗收；8.按照規定應當履行的其它職責。

第十二條 各盟市財政管理部門配合同級科技管理部門開展相關工作，根據自治區財政廳意見，配合開展項目資金的調整、結轉、收回等工作。

第十三條 項目承擔單位主要包括項目主持單位、課題承擔單位和合作單位。主要職責是：1.承擔項目實施的法人責任，負責項目實施管理，對完成項目內容、實現目標任務負責；2.制定和規范科技計劃項目管理內控制度；3.負責解決項目實施中的問題和困難；4.指導、督促項目承擔人員及時、規范做好研究開發、試驗等科研記錄，確保原始記錄客觀、真實、完整； 5.按要求編報項目執行情況報告、信息報表、科技報告等；6.及時報告項目執行中出現的重大事項，按程序報批需要調整的事項；7.接受指導、檢查并配合做好監督、評估和驗收等工作；8.負責對項目執行過程中產生的知識產權的保護、管理和運用；9.按照規定應當履行的其它職責。

第十四條 項目主持單位按照批準的任務（合同）書向合作單位分配研究經費，對合作單位的研究進度、經費使用情況進行監督。項目下設課題的，課題承擔單位應按照項目實施的總體要求完成課題任務目標，須接受項目主持單位的指導、協調和監督，對項目主持單位負責。

第十五條 項目負責人是項目組織實施的直接責任人，承擔項目組織、協調、執行等具體工作，其主要職責是：1.負責項目申報、實施，按要求完成任務（合同）書規定的任務；2.按要求向項目承擔單位報送項目執行情況、經費到位及使用情況，編制提交科技報告，及時報告項目實施中出現的重大事項；3.弘揚科學精神，恪守科研誠信，規范使用項目經費，自覺接受有關方面的監督。

第十六條 項目科技服務機構和評審咨詢專家根據受委托權限，嚴格按照項目管理有關要求開展項目受理、評審論證、過程管理、評估和驗收等工作，對工作結果的科學性、公正性負責。

第四章  申報與受理

第十七條 自治區科技廳根據自治區重大工作部署、科技發展規劃和年度工作重點，發布科技計劃項目申報指南或征集通知。

第十八條 建立科學合理的科技需求征集與項目形成機制，拓展項目來源。自治區科技廳建立科技需求庫及項目儲備庫，科技需求長年征集、定期篩選，通過篩選的項目和需滾動支持的項目納入項目儲備庫管理。自治區重大科技工作部署、科技重大專項、突發和應急的科技需求等可采取專項征集、定向征集或“一事一議”的方式，及時發布指南或征集通知予以組織實施。

第十九條 自治區科技計劃項目實行網上申報和受理。

 第二十條 項目申報單位及申報人，應當符合以下基本條件：1.項目申報單位是內蒙古自治區內設立、登記、注冊并具有獨立法人資格的企事業單位或其他機構，區外高等院校、科研院所、企業等可作為合作單位參與承擔項目； 2.項目申報單位具備與項目實施相匹配的基礎條件和能力，具有健全的科研、財務等管理制度； 3.項目負責人及項目團隊具備相關研究領域的學術背景或技術優勢，具有完成項目所需的組織管理和協調能力；4.項目承擔單位、法人代表、項目組成員無不良信用記錄和科研失信記錄。

第二十一條 申報項目存在以下情況，不予受理、立項:1.項目不符合申報指南要求或項目征集要求的； 2.同一項目在同一年度申報自治區不同類別科技計劃的；3.重復研究的。

第二十二條 項目申報實行限項管理。項目負責人（項目第一承擔者）同期主持自治區科技計劃項目不得超過2項；項目主要參與人（項目第二至第五名承擔者）參與自治區科技計劃在研項目累計不超過3項；高校、科研院所和企業負責人作為項目負責人同期主持的項目不超過1項。

第五章  評審與立項

第二十三條 自治區科技計劃項目一般采取公開擇優方式選擇承擔單位。對于戰略目標明確、技術路線清晰、組織程度較高、優勢單位集中或典型應用示范區域特征明顯的指南方向，可采取定向擇優或定向委托等方式確定承擔單位；對于突發、緊急的重大科技需求，可根據需要，采取定向委托的方式組織實施快速反應項目。

第二十四條 自治區科技廳組織或委托項目管理專業機構開展項目評審。公開擇優和定向擇優方式組織實施的項目，可采取通訊評審、會議評審、現場考察等方式進行評審，同一指南中同一研究方向的項目，應當實行同一種評審方法。

第二十五條 項目評審專家應具備良好的職業道德和行業操守，具有較高的專業技術水平。主要從活躍在科研一線、同行業同學科的專家中選取。自治區重大專項評審專家名單應當向社會公開。

第二十六條  立項評審重點評判項目的可行性、研究內容、技術路線、項目團隊基礎和優勢、經費預算等綜合性因素，以及項目負責人的業績、具備組織實施該項目的能力等。

第二十七條 自治區科技廳對擬立項項目進行公示。在符合保密規定的前提下，向社會公示5個工作日。依據公示結果，自治區科技廳通過信息系統發出立項通知，自治區財政廳按照國庫集中支付制度規定，及時下達和撥付項目資金。

第二十八條 項目立項后，承擔單位應當基于申報材料和專家評審意見填報項目任務（合同）書。由自治區科技廳、歸口管理部門、項目承擔單位共同簽訂任務（合同）書。項目下設課題的，項目承擔單位須與課題承擔單位簽訂課題任務（合同）書。各方在立項文件下達20個工作日內，完成項目任務（合同）書簽訂。

第二十九條 項目有下列情形之一的，應予撤銷立項：1.在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項資格的；2. 簽訂任務（合同）書階段，項目承擔單位申請撤銷立項的。申請撤銷單位應提出書面申請，陳述原因，經歸口管理部門審核報自治區科技廳、財政廳批復后執行。無故不簽訂任務（合同）書的，納入科研信用記錄；3.不能按期簽訂項目任務（合同）書的。

第六章  實施管理

第三十條 項目實施以承擔單位自我管理為主。項目承擔單位根據項目（課題）任務（合同）書確定的目標任務和分工安排，履行各自的責任和義務，按照規定提交相關材料。

第三十一條 建立項目動態調整機制。項目執行期間發生以下情形之一的，項目承擔單位應當通過信息系統及時逐級申請調整。1.因工作變動、出國（境）、傷病及其他原因導致項目負責人需要變更的；2.項目執行期限內因客觀原因不能完成目標任務，需要延期的；3.技術、市場、政策等發生重大變化，及其他不可抗拒原因需變更項目研究方向或考核指標的。

第三十二條 建立項目終止機制。項目實施過程中有下列情形之一的，項目承擔單位應當通過信息系統及時向管理部門申請終止項目，或由自治區科技廳直接終止項目：1.經實踐證明，項目研究方向不可行，或項目無法實現任務（合同）書約定的進度且無改進辦法的；2.完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生改變導致項目無法正常進行的；3.項目承擔單位在項目實施中，出現嚴重違規違紀行為，不按規定進行整改或拒絕整改的；4.項目承擔單位不接受項目監督檢查，經催告后仍不配合的；5.項目承擔單位在執行期結束6個月后，仍未提交驗收申請的。

第三十三條 申請項目調整或終止的，承擔單位應在項目執行期內及時提出書面申請，通過管理信息平臺報歸口管理部門審核并提出處理建議，由自治區科技廳批復后執行。承擔單位不能主動申請的，由歸口管理部門提出處理建議報自治區科技廳批復后執行。申請項目執行期變更的，應在到期前90天提出，原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年；申請項目負責人變更的，新任負責人需具備相應的專業技術能力；申請變更項目研究方向或考核指標的，須由管理部門組織專家論證，并明確調整后的任務和安排。除上述情形之外，在項目執行期內，發生研究方案、技術路線、合作單位和項目參與人員變化的，項目主持單位在充分論證的基礎上，在確保研究方向不變、不降低考核指標、與涉及調整的人員和合作單位協商一致的前提下，可以自主調整，并通過信息系統及時備案。

第三十四條 項目因故終止或撤銷，項目承擔單位應當對項目已開展的工作、階段性成果等情況做出書面報告，并做出經費決算或審計報告、編制資產清單，經項目歸口管理部門審核，報送自治區科技廳批復后執行。終止的項目，結余資金按有關規定處理；撤銷的項目，專項經費按照自治區財政資金有關規定處理。項目承擔單位、項目負責人及主要責任人因主觀過錯，導致項目終止或撤銷的，納入科研信用記錄。

第三十五條 重大專項和實際執行周期在3年（含）以上的項目，由自治區科技廳組織或委托第三方開展項目執行情況監督檢查。監督檢查以“雙隨機，一公開”的方式開展，原則上項目執行期內只監督檢查一次。自由探索類基礎研究項目和實施周期3年以下的項目，一般不開展過程檢查。

第七章 驗收管理

第三十六條  項目執行期滿后，必須進行驗收。項目主持單位應在項目執行期滿后3個月內提出驗收申請，下設課題的由項目主持單位完成全部課題驗收后方可提出項目驗收申請。驗收工作須在收到驗收申請6個月內完成。在項目實施期已全面完成任務（合同）書所規定各項指標的，可申請提前驗收，提前時間一般不超過6個月。

第三十七條  自治區科技廳組織或委托項目歸口管理部門、科技服務機構開展驗收。項目驗收以科技計劃項目任務（合同）書為基本依據，可采取同行評議、第三方評估、用戶測評、現場測試等方式。驗收結論分為通過驗收、不通過驗收、結題：1.完成項目任務（合同）書規定的目標和任務且經費使用符合規定的，為通過驗收； 2.凡具有下列情況之一的，不予通過驗收：（1）項目目標和任務未完成；（2）所提供的驗收文件、資料數據不真實，存在弄虛作假情況；（3）未按期按要求提交科技報告，未按相關要求報批重大事項；（4）經費使用存在嚴重問題。 3.因不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務的，按照結題處理。

第三十八條  驗收結論意見由自治區科技廳下達項目歸口管理部門和承擔單位。不通過驗收的項目，自治區科技廳對項目承擔單位和項目負責人進行通報，將責任單位和責任人納入科研誠信記錄。因提供文件資料不詳、難以判斷等導致驗收意見爭議較大，或研究過程及結果等存在糾紛尚未解決的項目，可暫緩通過驗收。項目承擔單位應在90天內完成整改并重新申請驗收。暫緩驗收最多1次，驗收期限自暫緩之日順延6個月，如再次驗收仍未通過的，按照不通過處理。

第三十九條 項目（課題）通過驗收且承擔單位信用評價好的，結余資金按規定留歸項目承擔單位使用，在2年內由項目承擔單位統籌安排用于科研活動的直接支出，其使用計劃和實際使用情況通過信息系統報自治區科技廳備案，2年后未使用完的，按規定收回。結題、未通過驗收、整改后通過驗收以及通過驗收但承擔單位信用評價差的項目（課題），結余資金按規定收回。

第四十條 項目形成的知識產權的歸屬、使用和轉移，按照國家和自治區有關法律、法規和政策執行。

第四十一條 自治區科技廳對通過驗收的項目進行跟蹤調查和績效評估。

第八章  管理制度第

四十二條 科技計劃項目管理實行信息公開制度。科技計劃項目征集、立項、驗收、監督評估等信息應向社會公開或公示，接受社會監督。

第四十三條 科技計劃項目管理實行信用管理制度。對項目管理全過程進行科研信用記錄，嚴肅查處科研不端行為，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請財政資助項目或參與項目評審、項目管理的資格，并實施聯合懲戒。

第四十四條 科技計劃項目管理實行回避制度。自治區科技廳以及委托的第三方有關人員與項目或爭議處理相關存在利益關系的，當事人有義務主動提出聲明，并實行回避；項目申請單位認為存在回避事由的，可提出回避申請，經科技廳審查后，決定是否回避。

第四十五條 科技計劃項目管理實行科技報告制度。項目承擔單位須建立科技報告工作機制，按規定提交科技報告。

第四十六條  科技計劃項目管理實行監督評估與績效評價制度。對科技計劃項目指南編制、立項、專家選用、項目實施與驗收等工作中相關主體的行為規范、工作紀律、履職盡責情況等進行監督，并對科技計劃的實施成效進行評估和績效評價。

第九章  責任追究

第四十七條 建立完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責機制。加強科研項目和資金監管工作，對違反本辦法的責任單位按規定采取通報批評、暫停項目（課題）撥款、終止項目（課題）執行、追回已撥項目（課題）資金或取消單位（個人）一定期限內項目（課題）申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關處理。

第四十八條 建立責任倒查制度。針對出現的問題倒查相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，經查實存在問題的依法依規嚴肅處理。

第四十九條 有關單位和個人對依本辦法做出的有關處理決定不服的，可依據《中華人民共和國行政復議法》申請行政復議，或依據《中華人民共和國行政訴訟法》向人民法院提起行政訴訟。

第十章  附則

第五十條 自治區科技計劃項目涉及保密的，按照國家相關保密規定執行。本辦法的配套細則及相關管理辦法由自治區科技廳另行制定,自治區自然科學基金項目按照相關規定執行。

第五十一條 本辦法自發布之日起施行，此前相關管理規定與本辦法要求不一致的，按照本辦法執行。

第五十二條 本辦法由自治區科技廳負責解釋。