通遼科技大市場暨內蒙古東部常設技術市場

各有關單位：

根據自治區政府關于規范性文件的規定，我廳會同財政廳制定的《內蒙古自治區財政科技計劃監督工作暫行規定》（內科發〔2017〕10號）文件已失效，現對該文件進行修訂，現向社會征求意見，如有修改意見請于7月16日前反饋我廳。

聯系人：陳景瑞

電? 話：6328712? 6328732（傳真）

內蒙古自治區科學技術廳

2021年7月1日

內蒙古自治區財政科技計劃監督工作規定

第一章 總則

第一條 為加強和規范內蒙古自治區財政科技計劃監督工作，根據《科技部 財政部關于印發<中央財政科技計劃（專項、基金等）監督工作暫行規定>的通知》（國科發政〔2015〕471號）、《內蒙古自治區人民政府關于深化科技計劃管理改革加強科技項目和資金管理的意見》(內政發電〔2015〕23號)要求和有關法律法規，制定本規定。

第二條 本規定所指監督是指按照自治區科技項目管理辦法和財政規章制度，對科技計劃、資金管理和執行情況所開展的檢查和督導工作。簡稱“科技監督”。

第三條 科技監督的主要內容包括：

（一）科技計劃相關管理部門管理科技計劃及資源配置的科學性、規范性，科技計劃的實施績效，及其在項目管理過程中的履職盡責情況。

（二）項目承擔單位法人責任制落實情況、項目執行情況及資金的管理使用情況。

（三）參與科技計劃、項目咨詢評審評估工作的專家履職盡責情況。

（四）科研人員在項目實施和資金管理使用過程中的誠信和履職盡責情況。

第四條 科技監督工作應當遵循以下原則：

（一）管理監督協調統一。把監督工作融入到科技計劃管理工作中，達到協調統一，同時突出監督工作的獨立性，確?？陀^、公正。

（二）遵循科學規律。根據科技計劃的性質和特點，實行分類監督管理，提高科技計劃項目和資金的管理水平。

（三）分層分級監督。結合科技計劃管理層級，強化事中、事后監督和績效評估評價，加強責任倒查，突出對關鍵環節的監督。

（四）內部管理與外部監督相結合。強化內部管理，加強公開公示和外部監督，減少對正?？萍脊芾砗涂蒲谢顒拥挠绊憽?/span>

（五）堅持績效導向。加強績效評估評價，強化監督結果運用。

第二章 職  責

第五條 自治區科技計劃組織實施的各個環節都應當明確責任主體，自覺接受監督部門的監督。

第六條 自治區科技廳，盟市科技局，旗縣科技行政管理部門等監督單位，對受其管理的責任單位和項目承擔單位履職盡責情況進行監督、評價。

第七條 自治區科技廳是監督工作的牽頭部門，主要監督職責包括：

（一）落實國家科技計劃監督相關政策，研究制定科技監督相關管理制度、規范。

（二）加強自治區本級財政科技計劃監督工作的統籌協調和基礎能力建設，指導盟市、旗縣財政科技計劃監督工作。

（三）組織開展對專家履職的獨立、客觀、公正性以及廉潔自律、保密制度和回避規則遵守和執行情況等監督。

（四）會同有關部門對科技計劃項目和資金管理使用情況開展隨機抽查。

（五）加強監督結果的反饋和運用，建立統一的科研信用體系和管理制度。

第八條 盟市科技局、旗縣科技行政管理部門主要監督職責包括：

（一）按照自治區科技計劃管理職責，加強對科技計劃和資金的監督。

（二）負責對所屬項目承擔單位科技計劃項目的管理和監督，配合相關監督單位對所屬單位存在的重點問題和線索進行核查。

（三）配合自治區科技廳開展相關科技監督工作。在科技管理過程中，發生的重大事項要向自治區科技廳報告。

第九條 項目承擔單位主要監督職責包括：

（一）負責對項目實施及資金使用情況的日常監督和管理。

（二）開展科研人員遵規守紀宣傳和培訓，強化科研人員自律意識和科研誠信意識。

第十條 自治區科技廳牽頭建立部門協同會商機制，加強監督制度、年度計劃、結果運用等方面的統籌協調。

第十一條 自治區科技廳，盟市科技局、旗縣科技行政管理部門等監督單位都應接受審計、紀檢等部門的監督檢查。

第三章 內部管理

第十二條 自治區科技廳作為科技監督牽頭部門，要明確科技計劃項目立項、專家評審、管理、組織實施、驗收和績效評估評價、成果匯交等環節的具體流程、責任主體以及監督主體，強化管理的制度化、規范化。

第十三條 監督單位要建立內部風險防控和監管體系，建立監督制約機制，建立常態化的自查自糾機制，加強內部審查，督促依法合規開展工作，嚴肅查處違規行為。

第十四條 管理單位要對科技計劃管理工作的日常記錄和資料歸檔，按要求做好管理信息保存工作，實施全過程“痕跡化”管理。

第十五條 科技計劃、項目管理實行報告制度。各管理單位按照相關管理規定，定期報告科技計劃、項目實施進展、資金使用和組織管理等相關工作情況。遇有重大事項或特殊情況，應及時報告。

第十六條 項目承擔單位要開展自律自查，在單位內部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設備購置以及項目研究成果情況等信息，接受單位內部的監督。

第十七條 科研人員和專家要弘揚科學精神，恪守科研誠信，強化責任意識，嚴格遵守科技計劃、項目和資金管理的各項規定，自覺接受有關方面的監督。

第四章 外部監督

第十八條 根據自治區年度財政科技計劃、項目安排，由科技廳牽頭制定自治區財政科技計劃監督方案，明確監督對象、內容、時間、方式、實施主體和結果等要求，嚴格按照年度計劃推進落實。

第十九條 自治區科技廳，盟市科技局，旗縣科技行政管理部門等監督單位，根據職責對責任單位和所屬項目承擔單位開展外部監督檢查。

第二十條 項目監督采用隨機抽取和對風險度高、受理舉報等重點抽取相結合的方式確定。300萬元以上的項目抽取比例原則上不高于10%，300萬元以下的項目抽取比例原則上不高于5%。監督工作采用報告監督與現場監督相結合的模式，重點是對科技計劃、項目年度檢查、中期監理和驗收評估等重要節點的監督核查。

（一）報告監督是指監督單位以查閱年度監理報告的形式，完成對項目執行情況和資金管理使用情況的檢查。

（二）現場監督是指監督單位在項目實施現場進行實地監督檢查。重點是對項目執行情況和資金管理使用情況進行檢查、審計。原則上執行期3年以內的項目不進行現場監督，超過3年的項目現場監督1次，風險較高、信用等級差的項目承擔單位及其承擔的項目，可加大監督頻次。

第二十一條 外部監督內容一般包括專項檢查、專項審計、績效評估評價等。

（一）專項檢查是自治區科技廳組織監督工作組，采取現場監督的形式，對項目承擔單位落實法人責任、建立健全內部管理機制、執行國家有關財經法規和科研資金管理規定、項目管理和科研資金使用情況等進行檢查。

（二）專項審計是自治區科技廳委托具備相應能力和條件的審計事務所開展對項目承擔單位科研資金使用的合法性、合規性和合理性以及內部管理有效性進行審計。

（三）績效評估評價是對科技計劃和項目組織實施單位，以及責任管理單位履職盡責進行績效評估評價。

第二十二條 涉及工作委托和任務下達的科技計劃，應在合同（任務書、協議等）中約定工作任務、考核目標和指標、監督考核方式、違約責任等具體事項，明確各方責、權、利事項，為科技監督工作提供依據。

第二十三條 根據工作需要，自治區科技廳牽頭可與紀檢監察、審計等部門協調，組成自治區財政科技計劃聯合監督工作組，集中開展監督檢查。

第五章 結果運用和信用管理

第二十四條 科技監督結果分為合格、建議整改和不合格。監督單位對監督中發現的問題，按照相關制度規定下達整改通知書，項目承擔單位應在規定時限內完成整改，并將整改結果書面報送監督單位。

項目承擔單位對監督結果有異議或對處理意見不服的，可按相關規定申請復核和申訴。

第二十五條 自治區科技廳按照統一要求，將監督結果匯總按規定向社會公開。監督結果應包括監督主體、對象、內容、時間、程序、結論和重要事項記錄等。

第二十六條 自治區科技廳應當嚴肅處理違規行為，處理結果向社會公開。

（一）建立責任倒查制度，針對出現的問題倒查各責任單位及相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，經查實存在問題的，依法依規追究責任。

（二）對有違規行為的項目承擔單位和科研人員，采取約談、通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、取消項目承擔者一定期限內項目申報資格等處理措施。

（三）對有違規行為的專家，采取給予警告、責令限期改正、通報批評、取消一定期限內咨詢評審等處理措施。

（四）涉嫌違紀的移交紀檢監察部門處理，涉嫌違法犯罪的移交司法機關處理。

第二十七條 自治區科技廳建立統一的科研誠信與科技監督管理體系，將項目承擔單位、專家和科研人員科技監督結果錄入內蒙古自治區科研誠信與監督信息系統，實施統一管理，并對其科研信用等級進行核定。

第二十八條 科技監督結果將作為項目立項及資金安排、專家使用等管理決策的重要參考。

（一）科技監督結果與項目承擔單位、專家和科研人員信用等級掛鉤。

（二）科技監督檢查結果為合格并通過驗收的項目，且承擔單位信用評價優的，項目結余資金按規定由單位統籌安排用于科研活動的直接支出。

（三）等級與監督頻次掛鉤，對于信用等級優的責任單位和人員，可減少或在一定時期內免除監督；對于信用等級差的，應作為監督重點，加大監督頻次。

第二十九條 自治區科研信用信息管理與信用內蒙古、內蒙古自治區協同監管平臺等其他社會領域信用信息銜接，實現信用信息互聯互享，實施聯合懲戒機制。

第三十條 建立“黑名單”制度，將嚴重科研不端行為、嚴重違反財經紀律及違法的單位和個人列入“黑名單”，相關信息作為自治區科技計劃管理的重要決策依據。

第三十一條 在科技監督過程中，對于認定為科研誠信案件的或接到舉報投訴的，按照《科研誠信案件調查處理規則（試行）》（國科發〔2019〕323號），啟動調查處理程序。對于存在科研活動違規行為的單位、法人、項目主持人、專家、科研人員、管理人員、工作人員等，將按照《科研活動違規行為處理暫行規定》（科學技術部令第19號）進行處理，并納入內蒙古自治區科研誠信記錄。涉嫌違紀的移交紀檢監察部門處理，涉嫌違法犯罪的移交司法機關處理。

第三十二條 自治區科技廳，盟市科技局，旗縣科技管理部門等監督主體要公布多種簡便易行的反饋、溝通、投訴、舉報方式，認真接受公眾和輿論監督，并按有關規定及時處理和反饋。

第六章 條件保障

第三十三條 自治區科技廳積極培育專業化的監督支撐機構和專家隊伍，嚴明工作規范和紀律，加強統一管理和培訓交流。盟市、旗縣監督單位要加強內部監督機制建設和監督人員能力的提升。

第三十四條 實施監督的單位和人員，應當具備開展工作的基本條件以及與監督工作相適應的專業知識和業務能力，能夠獨立、客觀、公正地開展工作，并按照相關要求保守秘密，涉及利益沖突的，應當回避。

第三十五條 監督工作發生的費用應由監督單位支付，不得轉嫁給被監督單位。

第三十六條 自治區科技廳應依托自治區科技計劃管理系統，增設監督信息內容，加強監督信息共享。盟市監督單位應當依托監督信息平臺開展工作，積極運用互聯網+，開展智能監督和風險預警，提高監督工作精準化和針對性。

第七章 附則

第三十七條 其他科技管理活動的監督工作，可參照本規定執行。

第三十八條 本規定由自治區科技廳負責解釋。

第三十九條 本規定自發布之日起實施，有效期5年。